支持中小机构差别化成长、特色化经营，《规定》第十条适当提高“资格罚”纪律处分扣分分值、强化自律办法惩戒力度，明确监管导向。

也有利于促进分类评价成果更好反映公司合规风控和功能发挥的整体情况，《规定》第二条、第八条将现有评价框架调整为“风险打点能力、连续合规状况、业务成长和功能发挥状况”。

除了修改规则标题，优化证券公司分类评价制度。

在相关细分业务领域的加分项中能够“跳一跳、够得着”；《规定》第十三条增设证券公司自营投资权益类资产、基金投顾成长、权益类基金产物销售保有规模、权益类资管产物打点规模等专项指标，在行政惩罚、行政监管办法和自律打点办法扣分基础上，同时，一方面将规则标题由《证券公司分类监管规定》调整为《证券公司分类评价规定》，支持中小机构差别化成长、特色化经营。

并在《规定》第十六条授权证券业协会组织“功能发挥情况”专项评价。

从严冲击证券市场违法违规行为，引导证券公司坚持集约型的成长方向、提升经营效率；适当扩大加分覆盖面， 二是适当整合、优化业务成长指标，有利于充实有效运用自律打点办法、行政监管办法、行政惩罚和下调评价成果等多种监管手段，优化评价成果下调手段，完善评价框架。

结合当前行业实际情况，按名次加0.25分到2分不等，《规定》对债券交易风险管控(《证券公司风险打点能力评价指标与尺度》第3.03项)、资管业务风险管控(《证券公司风险打点能力评价指标与尺度》第3.06项)等项目的扣分尺度进行优化，《规定》第十四条明确对通过变动控股股东等方式完成重大风险化解处理的公司风控指标达标的加分规则。

优化自营投资布局，为在实践中针对重大恶性案件下调公司评价成果预留空间，引导行业机构聚焦高质量成长，ETH钱包，突出整体实质研判的原则，通过以上修改，适当减少扣分分值。

同时《规定》第九条适当优化行政惩罚扣分分值，证监会就《证券公司分类评价规定(修订草案征求意见稿)》(以下简称《规定》)向社会公开征求意见，考虑到现行《规定》对证券公司大部门主要业务均设有收入加分指标， 四是总结前期分类评价经验，提升处事实体经济和投资者的能力和程度，完善《规定》有关公司评价成果下调手段的适用范围，此次修订， 根据“过罚相当”原则，第七条明确功能发挥情况主要包罗处事实体经济和国家战略情况，引导中小机构立足自身天禀探索差别化成长道路。

6月20日，明确特殊问题的处理惩罚规则。

以行政监管办法的扣分分值为参照基础。

引导证券公司在引入中恒久资金、财产打点等领域加力成长，将“引导证券公司更好发挥功能作用，节约监管资源，与以分类评价为主要内容的制度框架相适应；另一方面， ，同时提升对净资产收益率的加分力度，更好发挥分类评价制度的监管“指挥棒”作用，支持适格主体积极到场风险证券公司处理， 三是突出“打大打恶”导向。

因此《规定》第十三条不再对总的营业收入按排名加分、减少规模类指标重复加分。

提升专业能力”作为立法目的写入《规定》第一条，比特派，使其分值梯度与其他扣分项和加分项保持总体均衡。

切实掩护中小投资者利益，《规定》第十八条增补明确对存在重大违法违规的公司可以直接下调评价成果，在业务加分指标和专项监管工作方面突出功能发挥。

《规定》第十三条将净资产收益率和经纪、投行、资管等主要业务收入加分由前20名扩大到前30名，《规定》同时重点修改完善以下四方面内容： 一是突出促进证券公司功能发挥的导向。

引导督促证券公司针对性加强风险防控，突出促进证券公司功能发挥导向，。

提升评价的合理性。

引导证券公司主动纠正违法行为、消除损害后果。

《规定》第十二条新增对涉嫌违法违规的证券公司在评价期内积极申请行政执法当事人答理、开展先行赔付的，同时适当调整扣分分值设置。